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涉案企(qǐ)业合规异地监管机制探析

发布时(shí)间:2024-03-08人(rén)气:364

随着涉案企业合规试点工作深入推进,合规异地监管难的问题日益突(tū)出显现。当前,企业跨区域经(jīng)营频(pín)繁,上下游企业关联犯罪,企业注册地、经营地(dì)与犯罪地分(fèn)离等情形较为普遍,而合规异地监管涉及办案地(dì)与协作(zuò)地检察机关(guān)、第三方机(jī)制管委会、评(píng)估专家等多方面,异地协作过(guò)程中,在合规(guī)计划制(zhì)定、调查(chá)、整(zhěng)改(gǎi)、评估、监督等环节存在衔接不畅、效果不好(hǎo)等问(wèn)题(tí),唯有打破区域壁(bì)垒,健全完善协作、保(bǎo)障、评价机制,才能发挥(huī)企业合规成效。

完善异地监管协作机制(zhì)。目前相关政策对异(yì)地监管作了原则性规定(dìng),但缺乏具体的协作运行(háng)机制。笔者建议,可以参考社区(qū)矫正社会调查评估制度,完善涉(shè)案企业合规“犯罪地主导、企(qǐ)业所在地实施、联合评估(gū)验收”的跨(kuà)区域协作(zuò)机制,由办(bàn)案地检察(chá)机(jī)关作为委托方,根据具体案情决定启动企(qǐ)业合规程序、列出合规调查提(tí)纲、审查合规整改(gǎi)方案、制(zhì)发社会治理检察(chá)建议等,由企业(yè)所在地检察机关协助开展合规调查、组织第三方专家审查、开展束(shù)线机合规监督(dū)等工作,并可以联(lián)合开展合规评估验(yàn)收。建(jiàn)立异(yì)地(dì)监管保障机制。合规(guī)异地监管通常(cháng)由协作地检察机关协调当(dāng)地第三方机(jī)制管委会组成第三方(fāng)组织选任监督人,但是合规异地监管在人员、经费保障(zhàng)等方面往往缺少(shǎo)明确依据。笔者建(jiàn)议,将合规异(yì)地监管明(míng)确(què)纳入(rù)第三方机制管委会职能,制定人员选任、费用收取等标准,推动企业合规异地监管(guǎn)经(jīng)费纳入财政预算,保(bǎo)障合规异地监管有效实施(shī),避免合规监督评估验收流于(yú)形式,推动企业实质化整改,提升合规成效。优(yōu)化(huà)异地监(jiān)管评价机制。坚(jiān)持将企业合规异地监管纳入办(bàn)案地、协作地检察机关考核正向指标,持续优化合规工作评价体系,推动企业合规异(yì)地协作结果运用,合(hé)力保障办案地、协作地关(guān)联企业健(jiàn)康(kāng)发展,助力优化法治化营商环境。

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